匯豐前海證券、恒生前海基金、前海再保險等一批知名金融企業(yè)紛紛落戶前海，這些機構(gòu)都有一個共同的股東——前海金融控股有限公司（以下簡稱“前海金控”）。作為深圳市前海管理局局屬國有獨資金融控股平臺公司，前海金控肩負(fù)著“推動深港合作、探索金融創(chuàng)新、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集聚”的使命，以落實人民幣國際化、中國資本市場對外開放等國家戰(zhàn)略為己任,積極推動深港金融合作和金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新，目前業(yè)務(wù)涵蓋保險、再保險、證券期貨、基金、資產(chǎn)管理、金融外包服務(wù)等領(lǐng)域。

 

推動深港金融合作

2017年6月，在國家CEPA10框架下，前海金控積極落實深港金融合作，與香港上海匯豐銀行有限公司共同發(fā)起成立匯豐前海證券有限責(zé)任公司，成為國內(nèi)首家港資控股的證券公司。匯豐前海證券作為全牌照綜合性券商，實現(xiàn)了深港金融合作的重大突破，不僅突破了外資不能控股的限制，也突破了以往外資只能和內(nèi)地證券公司合資設(shè)立投行業(yè)務(wù)子公司的限制，標(biāo)志著CEPA項下金融業(yè)對港資開放政策的全面落實。同年12月，匯豐前海證券、東亞前海證券同時揭牌開業(yè)，不僅是新時期深港兩地深化金融合作取得的重要成果，也成為中國證券業(yè)對外開放的里程碑。

在推動以保險為核心的金融產(chǎn)業(yè)集聚方面，前海金控積極貫徹落實保監(jiān)會“深八條”精神，牽頭發(fā)起設(shè)立國內(nèi)首家社會資本主導(dǎo)的再保險公司“前海再保險股份有限公司”，為深圳建設(shè)國家保險創(chuàng)新發(fā)展試驗區(qū)和前海再保險中心奠定堅實基礎(chǔ)，推動前海成為區(qū)域性保險產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)。此外，前海金控率先引進國內(nèi)首批創(chuàng)新型保險機構(gòu)，眾惠財產(chǎn)相互保險社，改變國內(nèi)當(dāng)前保險組織形式單一的現(xiàn)狀，推動我國保險市場與國際接軌，完善多層次保險市場體系，進一步促進深圳保險業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

 

打造前海金融行業(yè)創(chuàng)新研究平臺

為夯實創(chuàng)新理論基礎(chǔ)，培養(yǎng)專業(yè)人才，早在2015年前海金控便申請成立了區(qū)域內(nèi)首家博士后創(chuàng)新實踐基地（以下簡稱“基地”）。目前與中山大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、武漢大學(xué)、北京大學(xué)匯豐商學(xué)院等知名院校建立了合作關(guān)系，現(xiàn)有在站博士后9名，已出站博士后1名。

基地設(shè)立以來，積極面向全國招收優(yōu)秀博士后，利用中國博士后網(wǎng)站、市人社局網(wǎng)站、公司官網(wǎng)等互聯(lián)網(wǎng)渠道發(fā)布招聘公告，并在市人社局、前海管理局組織下，先后赴北京、上海、廣州、南京、武漢等國內(nèi)高校集中城市開展校園招聘。博士后招聘工作得到公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，每名入站博士后均由公司領(lǐng)導(dǎo)班子面試考核通過，并由相關(guān)單位人事專題會研究同意，確保博士后招聘質(zhì)量。

基地圍繞前海重大改革創(chuàng)新事項和公司金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)，認(rèn)真組織在站博士后開展課題研究，不斷提高博士后研究的前瞻性、戰(zhàn)略性、實用性。在研究內(nèi)容及方式方法上，要求博士后注重實證研究、實地調(diào)研和案例分析，并從選題、開題、中期考核到結(jié)題等各個階段加強指導(dǎo)和審核，較好地提升了研究質(zhì)量。目前已開展的研究課題包括，私募股權(quán)投資基金發(fā)展、監(jiān)管及流動性問題研究；人民幣國際化背景下的資本市場開放研究；前海再保險中心發(fā)展模式研究；高水平自由貿(mào)易港的政策與路徑研究；基于智能投顧的家族財富管理系統(tǒng)研究等。

目前，前海金控正打造金融科技實驗室，與中山大學(xué)合作培養(yǎng)博士后過程中，結(jié)合國家防控金融風(fēng)險的要求，與管理局合作開展區(qū)域性金融風(fēng)險防范的研究，并與國家超算廣州中心合作，探討超算資源在金融領(lǐng)域應(yīng)用，推進超算前海分中心落地工作。

 

落實先行先試金融創(chuàng)新政策

在助推人民幣國際化方面，前海金控赴港發(fā)行首只“前海概念”境外人民幣債券，為區(qū)內(nèi)其他企業(yè)赴港發(fā)債發(fā)揮示范帶頭作用, 探索離岸人民幣回流新路徑，鞏固香港離岸人民幣中心地位。完成首單跨境人民幣銀團貸款，實現(xiàn)了“前海概念”的跨境人民幣銀團貸款在香港銀行間市場的首次亮相和定價，創(chuàng)新“以大帶小”模式，帶動更多香港中小型金融機構(gòu)參與國內(nèi)跨境金融業(yè)務(wù)和前海開發(fā)建設(shè)。主導(dǎo)設(shè)計并推進全國首例公募REITs落地，并成功在深交所掛牌交易，完成國內(nèi)首只公募REITs基金在資本市場正式亮相。

在服務(wù)前海開發(fā)建設(shè)和實體經(jīng)濟發(fā)展方面，前海金控積極引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)資本集聚，牽頭打造了國內(nèi)首個自貿(mào)區(qū)內(nèi)的基金小鎮(zhèn)，即前海深港基金小鎮(zhèn)，對標(biāo)歐美標(biāo)桿，按照“高標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計、高品質(zhì)建設(shè)、高起點運營”的思路，重點引進和培育創(chuàng)投基金、對沖基金、大型資管等機構(gòu)，進一步推動資源整合、產(chǎn)融結(jié)合、服務(wù)“雙創(chuàng)”，推動深港跨境財富管理中心建設(shè)。與中金、東方、華融、深圳地鐵、金科等知名機構(gòu)合作，通過合資設(shè)立資管子公司的方式，引導(dǎo)社會資本參與前海開發(fā)建設(shè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展。與地方政府、產(chǎn)業(yè)龍頭、上市公司等合作設(shè)立區(qū)域發(fā)展基金、產(chǎn)業(yè)基金等項目，加大對內(nèi)地的金融服務(wù)力度，推進金融與產(chǎn)業(yè)的融合，服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展。

此外，前海金控積極還推動前海建設(shè)“金融安全區(qū)”。在深圳證監(jiān)局和前海管理局指導(dǎo)下，前海金控建設(shè)了深圳私募基金信息服務(wù)平臺，助力前海建設(shè)“金融安全區(qū)”，平臺一期已于2017年上線并投入使用，協(xié)助排查大量疑似風(fēng)險，為防范金融違法行為提供重要依據(jù)。前海金控還參與組建國內(nèi)唯一一家經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的為資本市場提供增信服務(wù)的專業(yè)機構(gòu)——中證信用增進投資股份有限公司，填補國內(nèi)資本市場信用增進機構(gòu)空白，推動國內(nèi)信用市場發(fā)展和多層次資本市場建設(shè)。